西蒙的划分，以及五种合理性

笔记追问，现实世界的政策决定是否合理，或是否碰上合理性的限制。为此他们列出理性模型、满意化模型、渐进模型和垃圾桶模型，并点名控制论模型、混合扫描、最优模型和艾利森的多元视角模型。控制论、混合扫描和最优模型只作为名单上的名字留下，内部机理不在这里补写。

政策研究中的合理性，他们写，往往指目标最大化或任务优化。西蒙把它分成对照既定目标来判定的实质性合理性，以及作为思考过程产物、把选择过程放在首位并把问题转向求解体系之能力的程序性合理性。达到实质性合理性的前提是：行动者已有效用或利润最大化的目标，并具备理性选择的知识与能力，因而能选出实质上合理的方案。西蒙主张，人们放弃把目标达成最大化的实质性合理性，转而追求程序性合理性，寻找可满意的方案。

迪辛与邓恩的分类，在独特叙述里实际列出五种。技术合理性关系到为公共问题选择有效答案：在各种方案中选出最能达成目标的手段，它就更高。经济合理性关系到有效率的答案：以更少成本得到更大结果时，它就更高。法律合理性按与既定法规和先例的一致来选择。社会合理性着眼于构成社会的各要素之间相互依赖与团结的秩序，并按促进制度化的能力来选择方案；他们还写，这种相互依赖的秩序通过各部分的相互调节而发展。政治合理性是决定结构本身的合理性，在具备可作出更改善、更正确政策的结构性装置时出现。

一般程序的五个步骤，以及理性综合模型

按他们的整理，一般程序有五个阶段。第一，规定要通过政策解决的问题，经过事实核对，估计现状与理想状况的偏差程度，并与目标的具体化并行。第二，在计划期限和资源范围内设定可达成的具体目标，并用操作化、计量化的术语来表达：要纠正的条件或要达到的状态、该条件所在的有限总体、所需时间，以及既定变化的程度与方向。第三，设计备选行动路线，开发并确认能达成具体目的的各种手段。第四，预测执行各条路线时的正负效果。第五，选择决策者认为对达成目标最可取的方案。

理性模型，或称理性综合模型，被说成决策者在寻求目标最大化或问题最优解时应遵循的过程。核心是关于个别决策者的两项前提：追求自我利益、其利害与偏好在决策情境之前就已设定的原子化存在；以及能够清楚确认决定标准与备选路线并排出优先次序的能力。随后的五个步骤是：充分把握问题并明确界定目标；广泛搜索方案；完全预测全部结果；有明确的比较标准；应用该标准选出最佳。笔记说，新一代研究者仍坚持理性理论的核心假定，同时承认不确定性；统计决策论与博弈论的发展，有助于把这种不确定性作为概率纳入模型。作为描述性、实证性理论，它被批评为未能恰当刻画现实的政策决定情境。渐进主义者走得更远：因为相关各方的合意很重要，他们主张，理性模型的前提与程序对人不仅不可能，即便作为处方也不理想。

满意化、渐进主义、垃圾桶，以及艾利森看古巴

在有限合理性之下，笔记先放置满意化模型。西蒙的主张是，政策决定者停在可满意的方案，而不是使目标最大化的方案，因为他们并不搜索全部方案，只随机、依次搜索少数，一旦出现满足标准的便选定。满意化是个别决策者想对某问题采用的最低标准；追求满意化的人，被推定具有依次处理信息的系统。作为处方，评价是谨慎的：很难建议公务人员采用这一模型，因为是否满意取决于流动的期望水平。重要的教训是，人的认知能力有限，要作出合理决定，就需要补足这种能力。

渐进主义模型试图说明并理解现实的政策决定，把焦点放在由多名政策决定者构成的情境特性上。被选的方案通常是对既有政策的小幅修正；决定是部分的、依次的；目标和手段常常一并选择，因此清晰的目标—手段分析并不贴切；判断好方案的标准是相关者的合意。因智识能力与信息有限，全面分析受到限制，比较与选择通过试错不断补正。笔记补充说，这一模型的先例较少，适用领域也有限。批评是：它往往维护既有政策，并在约束决策者分析努力这一点上并不理想。

垃圾桶模型被提出来，是为了描述并说明在高度不确定的组织中决定如何作出。有组织的无政府，其特征被列为：成问题的偏好、目标与手段之间因果关系不明确的技术，以及流动的参与者。决定的要素是问题、解决办法、参与者和选择机会。桶内的风格被称作解决问题、插入，以及搁置或拖延；他们说，解决问题并不是最常见的方法，插入与拖延才是最重要的特征。过程对工作量敏感，决策者与问题都会从一个选择机会移到下一个。笔记后半的片段写到中途便断了，这里不予补全。

结尾处简略写道，艾利森以理性行动者、组织行为和政府政治三个框架回答古巴导弹危机，并试图说明海上封锁的采纳。独特叙述到此为止。同一篇韩语报告的全文，在 CampusDown。

参考文献

1. 关于合理性与政策决定模型一章的笔记，追问现实决定是否合理，或是否受合理性限制。
2. 西蒙对实质性与程序性合理性的划分，迪辛与邓恩的技术、经济、法律、社会与政治分类，以及五个步骤的一般程序，以独特叙述写出的范围为限。
3. 理性综合模型及其批评，满意化与渐进主义，有组织无政府中的垃圾桶，以及艾利森看古巴导弹危机的三个角度与海上封锁。

最后更新：2026年11月14日